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證監會發布公募投資新三板指引,流動性管控更趨嚴格

可投資新三板精選層。證監會當天晚間發布《公開募集證券投資基金投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票指引》(下稱《指引》),自發布之日起實施。整體來看,《指引》涉六方面

 可投資新三板精選層。證監會當天晚間發布《公開募集證券投資基金投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票指引》(下稱《指引》),自發布之日起實施。

整體來看,《指引》涉六方面共計15條,對基金管理人要求、可參與投資的基金類型、投資范圍、流動性管理、估值、披露、風險揭示等作出了規范。

其中的亮點包括:基金財產僅限投資精選層股票;基金投資掛牌股票,可有多種基金類型,股票基金、混合基金及證監會認定的其他基金;存量基金合同未明確約定可以投資精選層股票的,依據法律法規和基金合同約定履行適當程序后,可投資精選層股票。

記者梳理發現,較之今年1月初的征求意見稿,正式版文件變動幅度不大,在可投基金范圍、流動性管控等方面作出一定調整。

例如,在基金類型方面,將征求意見稿中的“基金投資掛牌股票,基金類別應當為股票基金、混合基金、債券基金”改為“基金類別應當為股票基金、混合基金及中國證監會認定的其他基金”。

流動性管控則較征求意見稿更為嚴格。例如,《指引》規定基金管理人在管理人內部控制、產品設計、投資交易限制、申購與贖回管理、流動性風險管理工具、信息披露、估值計價等方面加強投資組合的流動性風險管理,選擇流動性良好的精選層股票進行投資,根據產品投資策略、運作方式等合理確定具體投資比例,并在基金合同等法律文件中作出明確約定。

整體來看,《指引》共15條,對基金管理人要求、可參與投資的基金類型、投資范圍、流動性管理、估值、披露、風險揭示、投資者適當性管理、投資交易管控、存量基金監管安排等作出了規范。

具體內容方面,據《指引》,參與主體即可參與投資的基金類型為股票基金、混合基金及證監會認定的其他基金;基金的投資范圍僅限于精選層股票,且掛牌公司被調出精選層的(因轉板上市被調出精選層的除外),自調出之日起,基金不得新增投資該股票,并逐步將該股票調出投資組合。

對于信息披露及風險揭示,嚴格落實投資者適當性管理基金定期報告應披露所投資掛牌股票的規模、占基金資產凈凈值比例和股票持倉明細等。

此外,《指引》還對投資交易管控、基金管理人建立健全投資決策機制和風險管理制度等作出規定,明確存量基金監管安排。

“當前允許公募基金投資新三板精選層股票,有助于形成改革合力,改善新三板投資者結構,提升市場交易活躍度,有利于拓展公募基金投資范圍,幫助投資者分享優質創新創業型企業成長紅利。”證監會表示,下一步將按照《指引》以及相關法律法規要求,穩步推進公募基金投資新三板精選層股票。

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